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社会责任

什么是私募基金

文字:[大][中][小] 手机页面二维码 2016/8/2     浏览次数:    
  私募基金问答
  1、什么是私募基金?
  相对于公募基金,私募基金是受国家法律保护,受中国证监会、中国基金业协会监管的,在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
  2、私募基金的分类?
  根据投资标的的不同,私募基金分以下几类:
  (一)私募证券投资基金:
  投资于公开发行的上市公司股票、债券、基金份额,以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。
  (二)私募股权投资基金:
  投资于非上市企业的股权权益,即非公开交易的股权。
  (三)创业投资基金:
  创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别。
  (四)其他私募基金:
  投资于艺术品、红酒、影视等特定行业。
  3、私募基金募集方式的要求?
  私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金,不得公开或者变相公开募集。不得向公众宣传推介。
  4、谁能担任私募基金管理人?
  私募基金管理人由依法设立并在中国基金业协会备案的公司担任。自然人不能成为私募基金管理人。
  5、私募基金能否承诺保底保收益?
  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定,私募基金管理人、私募基金募集机构,不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
  6、私募基金信息如何披露
  根据《证券投资基金信息披露管理办法》,中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理。
  在中国证监会规定的时间内,基金管理人、基金托管人在官方网站等媒介披露包括基金产品报告、基金产品净值等信息,保证投资人能够在合同约定的时间内查阅或者复制公开披露的信息。
  7、什么是私募基金的三方托管及服务外包业务
  托管人(一般指证券公司或信托公司)依据有关法律法规,与私募管理机构签订委托资产托管协议,履行对私募基金产品项下资产的安全保管、资金清算、估值核算、投资监督及信息披露等相关职责。
  特点:托管人负责资金安全,私募基金管理人只有按合同约定进行投资的权利,没有转移资金的可能性。
  私募基金外包服务指私募管理机构将销售资金清算、申赎资金清算、份额登记、估值核算、净值发布等业务外包给专业的第三方机构进行处理。
  特点:将管理人从除投资之外的其他事务性工作中解脱出来,同时提升信息发布的客观性、透明度和公正性。
  8、如何选择合适自己的私募基金公司
  (1)合规:私募基金公司有无中国基金业协会颁发的《私募投资基金管理人登记证书》,募集资金账户是三方托管账户而非企业自有账户。
  (2)需求:自己偏好的投资风格(价值投资、短线操作等)
       自己的风险偏好(高收益、高风险;低风险、低收益)
        自己的资金使用时间(短期、长期)
  (3)审查基金管理人:4P原则
  Platform(平台),考察公司综合实力,股东及人员素质。
  People(管理人),考察基金经理素质和风格,投研团队整体水平。
  Process(决策流程),确定公司拥有一套较为完善的投资决策流程。
  Performance(业绩表现),回顾基金的业绩、投资风格及风控指标。
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